金瑞期货厦门营业部内控不严 被厦门证监局责令改正
来源:新浪财经 发布时间:2018-08-30 09:20:47

近日,厦门证监局决定对金瑞期货股份有限公司厦门营业部采取责令改正的行政监管措施。

厦门证监局表示,该营业部存在公章外带使用未按制度要求经公司领导审批,部分电脑无线网卡未纳入登记管理,空白期货经纪合同及客户资料管理不到位等内部控制问题。

以上行为违反《期货公司监督管理办法》第四十六条有关规定。根据《期货交易管理条例》第五十五条,《期货公司监督管理办法》第八十七条、第八十八条第一款第二项的规定,证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。

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