一夜亏10万!南京石化商品合约交易所涉非法期货交易
来源:新浪财经 发布时间:2018-02-01 17:04:03

近日,新浪金融曝光台收到罗某一封“迟到“的举报信:罗某举报南京石化商品合约交易中心(以下称南京石化)从事非法期货交易,通过虚设合约,利用平台优势与投资者进行对赌交易的嫌疑,而杭州万涌寂静咨询公司则是提供开户、“老师指导”等服务诱导用户入金。

罗某是在2015年股灾之后接触到原油交易的,这种交易多以高杠杆以小博大,可做多可做空作为营销点,吸引了一波又一波刚从股灾中“受伤”的投资者。罗某在一次偶然的机会被人拉入“股票群”内听课,但是讲课老师却是在灌输“原油交易“的概念,反复暗示原油行情好,赚钱容易。

久而久之,罗某也被说动,通过南京石化的377号会员单位杭州万涌经济咨询有限公司开了户,并获取了交易软件。之后“讲课老师”多次提醒罗某抓住行情,机会难得,并且多次以他人充值大量资金为诱导,鼓励罗某入金。2015年9月30日,当晚南京石化的燃油合约行情波动剧烈,罗某行情判断错误,当天一次性投入的15万元仅剩下5万。

南京石化交易所实际从事非法期货交易

南京石化商品合约交易中心,其工商信息显示其经营范围是组织石化商品、石化产品的现货交易服务(不含证券、期货交易),其在官网也是如此描述。

但是据罗某说明,南京石化实际从事的是类期货交易,其品种名称为燃油,采用了T+0制度和保证金杠杆交易,现货交易其实不存在保证金制度,并且需要交易真实存在的货物。南京石化的官网却将其交易品种称为燃油合约,然而它并没有期货交易的经营资质。

另外,国家批准成立的期货交易所只有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所,而南京石化私自设立的燃油合约并没有经过国家证监会的批准,实际从事的是非法期货交易。

而交易平台下的会员单位的所谓分析师和喊单员绝大多数是从客户那里获得收益,他们的利益与客户对立,其佣金提成都来自客户的交易手续费和亏损,因此他们有动力促使客户造成损失,所以他们经常会“催促交易”和“催促追加资金”,而期货交易对普通投资者来说本身难度就高,极易造成亏损从而使平台牟利。

新型金融案件维权艰难

罗某说,他亏损不久之后,就有朋友提醒这是骗局,央视也曝光了类似平台的内幕,但是维权还是很难!罗某曾经去过南京石化的办公场所,“好多人都去维权了,他们人更多,直接把我赶了出来!”“而且南京石化是南京金融办批准的,派出所和金融办都不愿意接待我们。”罗某也尝试了法律渠道,”问了几个律师朋友,他们都不愿意接,这种案件没有先例,没把握打赢。“于是,罗某的私下协商、政府求助、法律渠道一一失效。

经南京石化官网查证,的确有江苏省金融办的“批复“,并且还有“对交易中心设立、交易模式进行监管”等字眼,但是是否存在以上的“地方保护行为“则不得而知。同时,部分律师对非法期货交易的理解并不深刻,并且当时国内对此没有定性,律师难以出头。另外,造成损失的投资者大多分布在全国各地,多数人在当地报警,当地警方多以金钱纠纷属于民事纠纷、取证困难、跨地域执法艰难为由而使案件停滞不前。

证监会定性违规 维权或有新进展

但是最近权威环境得到了改善,2017年10月底,“知名贵金属交易所”天津贵金属交易所被人民法院判处组织非法期货交易,在业内影响深远。其他诸如青岛九州、兰州西部、浙江兰溪汇丰、辽宁东北亚、湖北九汇、东盟商品、东南大宗等多家交易平台也已被人民法院在民事案件中明确认定为从事非法期货交易,需要返还投资者交易本金。

而早在2017年1月,在大商所会员大会上,证监会主席刘士余就曾提到了各地商品现货交易机构相当部分违规变相开展非法期货交易,还点名批评了多家“骗子交易所”。监管层的高度重视,使得非法期货无处遁形,伴随投资者维权行动的增加,非法期货交易已面临最终清算。建议受损投资者集合其他受损投资者,集体维权,采用法律渠道维护自己权益。

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